Ｎｅｘｕｓ　Ｂａｎｋ株式会社 役員の状況 (2021年12月期)

① 役員一覧
男性 7名 女性 1名 (役員のうち女性の比率12.5%)

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有 株式数(株)
代表取締役社長	江口 譲二	1967年12月3日生	1990年4月 東京リース株式会社(現 東京センチュリー株式会社)入社 2000年9月 CIBC World Markets入社 アセットセキュリタイゼーションディレクター 2003年1月 株式会社東京スター銀行入行 インベストメントバンキング部 ヴァイスプレジデント 2004年4月 同行事業開発部長 2005年4月 同行コーポレートファイナンスビジネス シニアヴァイスプレジデント 2010年8月 ネオラインホールディングス株式会社入社 経営戦略部マネージャー 2011年2月 同社取締役 2012年6月 株式会社カーチスホールディングス取締役会長 2012年11月 親愛貯蓄銀行株式会社(現 JT親愛貯蓄銀行株式会社)入行 審査本部長 2013年4月 同行営業本部担当理事 2015年4月 JT貯蓄銀行株式会社その他非常務理事 2015年7月 JT親愛貯蓄銀行株式会社経営本部担当理事 2016年4月 同行経営本部担当専務 2018年4月 JTキャピタル株式会社 その他非常務非登記理事 2019年4月 JT親愛貯蓄銀行株式会社 首席副社長 2020年3月 Jトラスト株式会社代表取締役社長 最高執行役員 JT親愛貯蓄銀行株式会社その他非常務理事 JTキャピタル株式会社その他非常務理事 2020年10月 当社代表取締役会長 2020年11月 SAMURAI ASSET FINANCE株式会社取締役 2021年3月 JT親愛貯蓄銀行株式会社その他非常務理事会長(現任) 2021年6月 当社代表取締役社長兼事業本部長 2021年9月 当社代表取締役社長(現任)	(注)3	1,000
専務取締役 管理本部長	正司 千晶	1964年8月25日生	1997年2月 株式会社日商インターライフ(現インターライフホールディングス株式会社) 入社 2006年9月 株式会社レイヤーズ・コンサルティング 入社 2006年10月 新日本有限責任監査法人(現EY新日本有限責任監査法人)金融部 出向 2017年8月 当社 入社 当社内部監査室長 2019年4月 当社取締役兼管理本部長 2020年10月 当社専務取締役兼管理本部長(現任)	(注)3	1,000

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有 株式数(株)
取締役 事業戦略室長	久保 広晃	1986年9月18日生	2012年1月 アビームコンサルティング株式会社 入社 2014年9月 The Node Consulting株式会社 入社 2018年1月 当社 入社 2018年4月 当社経営企画室長 2018年6月 当社事業戦略室長 2018年8月 SAMURAI証券株式会社取締役 2019年4月 当社取締役兼事業本部長 2019年8月 当社取締役兼事業戦略室長 2020年4月 当社取締役兼事業本部長 2020年8月 当社取締役兼事業戦略室長(現任) 2021年12月 Nexus Card株式会社取締役(現任)	(注)3	500
取締役	大橋 俊明	1975年3月17日生	2003年10月 弁護士登録(第二東京弁護士会、2013年に第一東京弁護士会に登録換) ポール・ヘイスティングス法律事務所・外国法共同事業 入所 2005年11月 伊藤見富法律事務所/モリソン・フォースター外国法律事務弁護士事務所 入所 2008年5月 米国南カリフォルニア大学大学院法学修士課程(LL.M.)修了 2008年9月 モリソン・フォースターLLP 米国カリフォルニア州ロサンゼルスオフィス勤務 2010年3月 米国カリフォルニア州弁護士登録 2013年5月 尾崎法律事務所 入所 2015年8月 大橋法律事務所/ウィーラー外国法事務弁護士事務所 設立 2016年3月 株式会社レッド・プラネット・ジャパン 社外監査役(現任) 2017年2月 新樹法律事務所 入所(パートナー) 2019年2月 寺本法律会計事務所 入所(パートナー)(現任) 2019年6月 株式会社ザデイドットハクバ 代表取締役(現任) 2020年3月 当社取締役(現任)	(注)3	―
取締役	水上 慶太	1964年2月7日生	1995年10月 太田昭和監査法人(現 EY新日本有限責任監査法人)入所 1999年4月 公認会計士登録 2020年12月 EY新日本有限責任監査法人退所 2021年3月 当社取締役(現任)	(注)3	―

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有 株式数(株)
監査役 (常勤)	三上 嗣夫	1950年8月10日生	1974年4月 株式会社電通 入社 1997年4月 同社 経営企画室 管理部長 1999年4月 同社 株式上場推進室 次長 2001年4月 同社 経理局 次長 2002年4月 同社 財務局 次長 2008年4月 株式会社電通国際情報サービス 執行役員管理本部長 2017年4月 当社監査役(現任) 2017年11月 SAMURAI証券株式会社監査役 2018年1月 SAMURAI TECHNOLOGY株式会社監査役	(注)4	1,000
監査役	水野 泰輔	1982年4月10日生	2005年11月 旧公認会計士2次試験合格 2005年12月 中央青山監査法人金融部 入社 2007年8月 PwCあらた有限責任監査法人金融部 入社 2016年8月 公認会計士水野事務所代表(現任) 2017年3月 株式会社Trusted Advisors代表取締役(現任) 2019年4月 当社監査役(現任) 2019年9月 PM Partners合同会社 代表社員(現任) 2020年7月 株式会社リアークスファインド社外監査役(現任) 2021年10月 株式会社月夜野ファーム 代表取締役(現任) 2022年1月 公益社団法人東京青年会議所 理事 福祉地区室 室長 (現任)	(注)5	―
監査役	吉田 桂公	1979年6月15日生	2002年11月 司法試験合格 2004年10月 弁護士登録 のぞみ総合法律事務所入所 2006年4月 日本銀行(決済機構局)へ出向 2007年4月 金融庁(検査局)へ出向 2009年4月 のぞみ総合法律事務所復帰 2013年1月 のぞみ総合法律事務所パートナー就任(現任) 2021年3月 当社監査役(現任)	(注)4	―
計					3,500

(注)1.取締役である大橋俊明氏及び水上慶太氏は、社外取締役であります。
2.監査役である三上嗣夫氏、水野泰輔氏及び吉田桂公氏は、社外監査役であります。
3.取締役の任期は、2022年3月15日開催の定時株主総会終結の時から2022年12月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
4.監査役である三上嗣夫氏及び吉田桂公氏の任期は、2021年3月29日開催の定時株主総会終結の時から2025年12月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
5.監査役である水野泰輔氏の任期は、2019年4月25日開催の定時株主総会終結の時から2023年12月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

② 社外役員の状況
本書提出日現在において、当社は、当社と異なるバックグラウンドにおける経営経験や専門的知見から公平な助言、監督及び監査いただき、当社の企業価値向上に貢献いただくために、社外取締役2名及び社外監査役3名を選任しております。
社外取締役の大橋俊明氏は、弁護士としての専門的知識と幅広い見識等を活かして、取締役会での議論において経営の透明性と健全性の維持向上及びコーポレート・ガバナンスの一層の強化に貢献しております。これらの実績を踏まえ、取締役会の意思決定に際して適切な指導をお願いできるものと判断したため、引き続き社外取締役として選任しております。なお、同氏と当社の間には人的関係、資本的関係又は重要な取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役の水上慶太氏は、公認会計士としての専門的知識を有しており、永年にわたる監査経験が当社のグループガバナンス体制の一層の充実や取締役会の監督機能強化に貢献しております。これらの実績を踏まえ、引き続き社外取締役として選任しております。なお、同氏と当社の間には人的関係、資本的関係又は重要な取引関係その他の利害関係はありません。
常勤監査役の三上嗣夫氏は、監査役による監視・検証機能を重視し、上場会社において長年の財務業務経験による財務・会計に関する知見と、企業経営の幅広い見識を有しているため選任しております。
社外監査役の水野泰輔氏は、公認会計士としての高度な専門知識を有しており、客観的な見地から社外監査役として適切な監査を行って頂けると判断したため選任しております。なお、同氏と当社の間には人的関係、資本的関係又は重要な取引関係その他の利害関係はありません。
社外監査役の吉田桂公氏は、弁護士としての専門的知識と金融及びFintech関連業務の知見を有しております。当社グループの監査体制の強化において、同氏の知見が有益であると考えられることから、社外監査役として選任しております。なお、同氏と当社の間には人的関係、資本的関係又は重要な取引関係その他の利害関係はありません。
当社は社外取締役又は社外監査役を選任するための独立性に関する基準又は方針はありませんが、選任にあたっては東京証券取引所の定める独立役員の独立性に関する事項を参考にしています。
なお、社外取締役及び社外監査役の略歴及び所有する株式数は「第4 提出会社の状況 4 コーポレート・ガバナンスの状況等(2)役員の状況」に記載のとおりであります。

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会に出席し、取締役会における監査役の意見や内部統制の評価結果の報告などを踏まえて意見を述べること等により、業務執行から独立した立場からの経営監督機能を果たしております。
社外監査役は、取締役会や監査役会に出席し、客観的かつ独立的な立場から意見を述べるほか、内部監査室及び会計監査人と定期的に情報交換を行い、監査機能の強化に努めております。